案情簡(jiǎn)介

　　2015年6月2日，互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了《上海I投資公司致J百貨全體股東的一封公開信》，公開向J百貨商業(yè)集團(tuán)股份有限公司提出五項(xiàng)議案。包括J百貨同I成立私募基金管理公司；該基金公司通過資本運(yùn)作收購(gòu)一家小型保險(xiǎn)公司；要求J百貨持續(xù)高送轉(zhuǎn)；收購(gòu)私募基金和公募基金銷售平臺(tái)“N倍基金網(wǎng)”，并將其注入以上基金管理公司等內(nèi)容。

　　信中提到“每年給予該部分優(yōu)先資金10%固定利息”、“從發(fā)行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“通過上市公司的平臺(tái)宣傳”、“通過資本運(yùn)作收購(gòu)一家小型保險(xiǎn)公司，這樣未來可為我們私募基金提供更多的沒有成本的資金”等議案內(nèi)容。

　　經(jīng)核查，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定I投資公司的公開信有關(guān)內(nèi)容構(gòu)成對(duì)上I投資公司及其管理的私募基金的宣傳推介，存在違法違規(guī)行為，而且信中還涉嫌其他違法違規(guī)問題，為基金監(jiān)管法規(guī)所禁止，為行業(yè)自律規(guī)則所不容。

　　公開信嘩眾取寵、敗壞行業(yè)形象、擾亂了正常市場(chǎng)秩序。為了維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，堅(jiān)決遏制歪風(fēng)邪氣，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已決定對(duì)該私募基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方開展自律調(diào)查，并提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其依法查處。

　　案例警示

　　《證券投資基金法》第九十二條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定：“私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。”

　　私募基金行業(yè)不是法外之地，不能任性妄為，必須嚴(yán)守行業(yè)“三條底線”，嚴(yán)禁違法公開宣傳推介。私募基金管理人受人之托，代人理財(cái)，誠(chéng)信為本，操守為重。私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格自律、珍惜聲譽(yù)，共同營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的行業(yè)文化，弘揚(yáng)行業(yè)正氣，在依法合規(guī)前提下發(fā)展壯大，在專業(yè)上不斷精進(jìn)，真正實(shí)現(xiàn)基業(yè)長(zhǎng)青。