尊敬的投資者：

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。直銷機構(gòu)客戶可按以下流程申請辦理：

　　一、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　（一）申請條件（同時滿足）

　　1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元；

　　2.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織。

　　（二）書面提交以下材料

　　1.填寫《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請書》（表單下載鏈接：http://www.xzxhzp.cn/xswd/bgxz/jglyw/）

　　2.提供“最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元”的證明材料【1】

　　3.提供“最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元”的證明材料【2】

　　4.提供“具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷”的證明材料【3】

　　5.提供有效的營業(yè)執(zhí)照影印件（或其他法人登記證明）

　　6.提供授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證正反面影印件

　　（三）我司初審投資者申請材料后，根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，通過對投資者追加知識測試等方式對其進行謹慎評估，投資者需提供以下金融知識測試問卷并配合相關(guān)程序：

　　7.填寫《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者金融知識測試問卷》（表單下載鏈接：http://www.xzxhzp.cn/xswd/bgxz/jglyw/index_1.shtml）

　　特別說明

　　（1）以上申請材料均需加蓋公章，單份材料多頁的需加蓋騎縫章；

　　（2）投資者在申請轉(zhuǎn)化期間仍屬于普通投資者，若在此期間內(nèi)或之前投資者有認（申）購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入基金產(chǎn)品的，仍需提供與擬買入產(chǎn)品風險等級匹配的風險承受能力測評結(jié)果；投資者認（申）購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入高于投資者風險承受能力的基金產(chǎn)品，需同時提供《風險不匹配警示函及投資者確認書》；

　　（3）若投資者在轉(zhuǎn)化申請日前持有我司基金資產(chǎn)已超500萬元人民幣，且在我司的首筆交易發(fā)生在轉(zhuǎn)化申請日一年以前的，可免除上述材料3、4。

　　注釋【1】：凈資產(chǎn)證明材料為上一自然年度經(jīng)審計的公司財報。

　　注釋【2】：金融資產(chǎn)證明材料為金融機構(gòu)出具的本公司持有該機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品的情況，如交易對賬單（需包括持有金融產(chǎn)品余額表），需加蓋出具單位的業(yè)務(wù)專用章或公司公章。

　　注釋【3】：具有1年以上的投資經(jīng)歷證明材料為相關(guān)投資交易賬戶的開立時間及首筆投資證明，如交易對賬單，需加蓋出具單位的業(yè)務(wù)專用章或公司公章。

　　二、專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化為普通投資者

　　（一）申請條件（同時滿足）

　　1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；

　　2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；

　　3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　（二）書面提交以下材料

　　1.填寫《專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請書》（表單下載鏈接：http://www.xzxhzp.cn/xswd/bgxz/jglyw/）

　　2.提供有效的營業(yè)執(zhí)照影印件（或其他法人登記證明）

　　3.提供授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證正反面影印件

　　特別說明

　　（1）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)及其管理的理財產(chǎn)品賬戶，社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者（QFII），人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）等專業(yè)投資者不得申請轉(zhuǎn)化為普通投資者；

　　（2）以上材料均需加蓋公章，單份材料多頁的需加蓋騎縫章。

　　以上材料請發(fā)送至廣發(fā)基金直銷柜臺郵箱（gfzxzx@gffunds.com.cn），郵件主題請注明“投資者類型轉(zhuǎn)化+機構(gòu)名稱”。若投資者無法提供上述材料或材料不完整、不準確、不清晰的，不予受理。直銷柜臺一般在收到材料起五個工作日內(nèi)辦理并通知投資者審查結(jié)果及相關(guān)信息，詳詢020-89899073。